Sec dijital varlıklar ile ilgili risk raporu yayınladı

Risk Uyarısı, AML uyumlarında "yetersiz" olan broker bayileri hedef alıyor gibi görünüyordu.

0 4.603

Sec dijital varlıklar ile ilgili risk raporu yayınladı

Güvenlik ve Borsa Komisyonu’nun İnceleme Bölümü Cuma günü yatırım yöneticileri ve kurumları için bölümün kripto varlıklarının veya “dijital varlık menkul kıymetlerinin” işlenmesini nasıl inceleyeceğine dair bir plan yayınladı . Bölüm (eski adıyla Uygunluk Denetimleri ve İncelemeleri Ofisi), SEC‘in en büyük ikinci kanadıdır ve mevzuata uygunluğu sağlamak için menkul kıymetler endüstrisi oyuncularını denetlemekle görevlendirilmiştir.

Yatırım danışmanlarına, broker-bayilere, borsalara ve transfer acentelerine yönelik olan bu Risk Uyarısı, bölümün gelecekteki incelemelerde menkul kıymetler şirketlerinden bekleyeceği özel prosedür, defter tutma ve danışmanlık adımlarının geniş bir listesini sağladı.Daha fazla menkul kıymet sektörü katılımcısı dijital varlıkla ilgili faaliyetlerde bulunmaya çalıştıkça, bu Risk Uyarısı Bölümün gelecekteki incelemeleri için odak noktaları hakkında şeffaflık sağlıyor” diye yazdı.

Sec kripto para risk raporu

Yatırım danışmanları , forklar ve airdroplarla ilişkili risklerin farkında olmalıdır ve Bölüm, muhtemelen kripto ile ilişkili risklerin ifşa edilmesiyle ilgili bir yorum olan, danışmanların “yatırım tavsiyesi ile ilgili güvene dayalı görevlerini yerine getirmelerini” gözden geçirecektir .Bu arada, yatırım sorumluları, kilit yöneticilerin özel anahtarlara erişebildiği durumlarda “süreklilik planları” na sahip olmalıdır ve bölüm ileride özel anahtar yönetimini inceleyecektir .

En kapsamlı bölümler arasında, bazı kurumlar için bir başarısızlık noktası olduğunu ima ettiği anlaşılan komisyoncular için Kara Para Aklamayla Mücadele hususları hakkında rehberlik bulunmaktadır.Bölüm, “Dağıtılmış defter teknolojisinin belirli sahte yönleri, bir AML programının sağlam bir şekilde uygulanmasında benzersiz zorluklar ortaya koymaktadır” diye yazdı.

“Personel, rutin aramaları sürekli olarak ele almayan veya uygulamayan veya rutin aramaları uyguladıkları ölçüde, bu aramaları Yabancı Varlıklar Kontrol Bürosu tarafından tutulan Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşlar listesine göre güncellemeyen komisyoncu-bayi AML programlarını gözlemlemiştir. (“OFAC”) ABD Hazine Bakanlığı’nda. “

Risk Uyarısı ayrıca “yetersiz” AML prosedürleri ve belgelerine de dikkat çekerek, “şüpheli etkinlik raporlarını doldurmak ve müşteri durum tespiti yapmak” için inceleme yapacağını belirtti.

Cevap bırakın

E-posta hesabınız yayımlanmayacak.

Bu web sitesi deneyiminizi geliştirmek için çerezleri kullanır. Bununla iyi olduğunuzu varsayacağız, ancak isterseniz vazgeçebilirsiniz. Kabul Ediyorum Daha Fazla Bilgi